Este tomo se centra en los principios éticos y normativos que toda entidad debe seguir para mitigar riesgos y garantizar la transparencia en el sistema financiero. Aborda la supervisión, las auditorías y la implementación de códigos de ética.
 
• Principales temas: Enfoque basado en riesgos, auditoría, ética profesional, manuales de cumplimiento, supervisión de riesgos.
 
• Ideal para: Profesionales del cumplimiento, auditores, reguladores y responsables de riesgo.